行业生长概况
经过了近30年的生长，我国的证券公司已经形成一定规模，可是与国际大投行相比，我国证券经营机构整体实力还比较弱，综合竞争实力不强。近年来，由于中国互联网金融机构的快速生长，中国证券业和资本市场对外开放水平的加深，全球经济形势动荡，中美贸易战等因素等影响，我国证券公司面临的挑战将进一步加大。
从行业信息化角度来讲，与银行、包管相比，大部分证券公司自身信息技术人员规模较小，信息化建设投入也较低，并且立异能力有限。在新一轮科技革命和工业厘革的配景下，加速企业科技战略安排与立异成为证券公司生长的内在要求。
2019年，央行年宣布了《金融科技（FinTech）生长计划（2019-2021年）》，大力支持金融科技立异，深化金融供应侧革新；2020年4月证监会下发《证券公司分类监管划定（征求意见稿）》修订券商分类评级指标，新的评分标准将 “信息系统建设投入”改为“信息系统建设投入占营业收入的比例位于行业前列且投入金额位于行业中位数以上”，一系列的政策支持，将会激励我国证券公司加大信息建设投入，提高科技立异能力。
证券公司信息化建设涉及方方面面，本解决计划则着眼于证券公司客户治理及效劳运动治理维度，资助企业提升客户治理与效劳水平，从而提高收入。
行业痛点与需求
01
系统老旧功效简单、系统运行速度慢
证券公司大大都信息化建设一直停滞不前，处于开端阶段，未能放在公司战略高度，导致内部系统老化，极大影响事情效率。
02
数据冗杂、客户及账户信息疏散
由于缺乏统一的集中平台，现有的客户信息疏散在各个部分中，客户重叠数据冗杂，对客户的效劳容易形成重复，因此有须要建设统一的客户治理平台，买通数据孤岛，形成协同办公。
03
效劳运动缺乏高效全面系统化治理
关于客户的效劳运动，运动申请、运动审批、运动的转达基本依靠古板的邮件进行处理，运动的纪录也缺乏有效的工具，造成运动开展效率低下且无法有效进行运动统计与效果剖析。
04
无法做到移动端与PC端结合使用
随着办公园地不再局限于办公室，办公场景的多样化，随时随地移动办公，搭建移动端与PC端协同的一体化平台，成为时代所需。
解决计划
基于微软Dynamics CRM平台以及Power BI、Azure云等产品及效劳，针对目今证券行业客户效劳方面的痛点以及需求，为证券行业提供一套高效、系统、针对性强的解决计划。
通过构建统一的CRM平台，增强公司对销售业务的管控，增强业务管控的前提下，有效包管业务团队的事情效率，构建“以客户为中心”的治理模式，提高业务能力，进一步提高客户满意度；增强业务历程治理，提供销售团队的整体业务能力，为企颐魅战略决策提供重要的数据基础。
客户与联系人治理 客户治理的焦点目标是实现客户资源的企业化，制止因业务调解或人员变换带来客户资源流失和客户治理盲区的爆发，更重要的是可以通过360度的客户视图，满足各业务角色围绕客户开展自己事情，资助治理层实现对业务各阶段的透视和对业务行动的监控指导。 联系人治理是指对客户对应的联系人进行信息维护和投研效劳权限的治理，销售员和研究员关于联系人的检察权限需要经过系统规范，联系人的投研效劳（好比研报、email、短信等）也需要经过权限审批开通。
账户流程化治理 账户流程化治理包括客户录入、开户申请、开户审批、新建账户、关联账户全流程。部分人员录入客户后，将客户分派给对应的销售员，销售员在CRM系统中进行开户申请，经过相关部分审核决定审批通过或驳回，开户申请审批通事后，在CRM系统中进行账户新建，并维护账户标签与账户卖力人信息，与客户的标签和卖力人关联，并设置好检察该客户和客户下联系人信息的权限。
效劳运动治理 对公司现有效劳运动类型，例如：路演、调研、电话、客户造访等运动进行系统线上全流程治理，涵盖运动申请、运动审核、名额派发、运动反响等环节，设置运动提醒功效，包管运动的高效有序进行，并且对运动全流程进行纪录，对运动数据进行统计剖析，资助运动的完善，提高效劳水平。
股票治理 股票治理的内容主要包括股票信息治理、股票笼罩治理、集会治理和股票笼罩纪录�；谑虑榱骰剖迪止善绷值娜挝癜才藕褪虑樾�；计划笼罩、 IRC集会、正式笼罩、研究报告治理、剖析师早会、股票限制名单等。
佣金及打分派点治理 CRM系统可按期从相关系统主动获取交易明细数据，结合相应分派比例、科目标签等指标盘算得出佣金报表。剖析师/研究员对客户提供效劳后，客户按季度会对剖析师/研究员进行打分，凭据单客户打分派点结果和佣金报表盘算得出一段时间内的加权打分派点结果，进行投研孝敬佣金报表统计，买通销售业务与研究部分佣金分派治理。
数据剖析支持 从客户效劳角度，通过图表可直观展示效劳运动的举办效果，展现目今客户加入的效劳运动的次数与频率，及研究员加入效劳运动次数；从销售角度，通过报表和仪表板实现对销售业绩等数据的泛起；从整天职析角度，结合其他本钱类别、转支付信息盘算得出收入整天职析报表。通过数据报表，公司可对客户效劳运动、销售情况以及本钱进行整体掌握，实时调解运动及销售战略，降低本钱，提高收入。
参考案例
某知名国际金融公司
客户公司是中国知名的已上市投资银行，是中国前十大证券公司之一，该公司在全球设有分支机构。该公司之前是使用的微软的Dynamics CRM4.0版本，但随着业务生长、数据增加，使得客户与账户信息治理杂乱，权限模糊，并且效劳运动没有高效的系统支持，缺乏直观的图表提供应销售和领导层检察业绩等信息，进行系统升级革新迫在眉睫。
本项目将系统升级至Dynamics CRM8.2版本，进行了一系列的开发升级：梳理客户与账户关联关系，通过账户和客户关联进行检察权限的控制；设计客户360度视图，进行客户全生命周期治理；将效劳运动进行类型划分，且每个效劳运动有差别的流程控制；结合图表互动直观展示目今用户加入的效劳运动次数与频率，以及销售业绩等数据；设计移动端与PC端交互计划，支持移动办公。
通过一系列解决计划，有效增强公司对销售业务的管控，包管业务团队的事情效率，进一步提高客户满意度，数据的积累为企颐魅战略决策提供重要的数据基础。
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